十八大以來，基金行業(yè)以十八屆三中、四中、五中、六中全會精神為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，在各個(gè)方面都取得重要進(jìn)展。

各類資產(chǎn)管理活動蓬勃興起，百花齊放

從發(fā)展現(xiàn)代財(cái)富管理看，基金行業(yè)從公募基金一枝獨(dú)秀發(fā)展到公募、私募百花齊放，各類資產(chǎn)管理活動蓬勃興起。截至2017年8月底，基金業(yè)協(xié)會自律管理下的各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模達(dá)到54.1萬億元，與2012年末相比增長662%；公募基金管理人從73家發(fā)展到126家，私募證券、私募股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資基金管理人從數(shù)千家發(fā)展到20652家，開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從數(shù)十家發(fā)展到270余家，初步形成國有資本與社會資本共融共生、金融資本與人力資本相互促進(jìn)的良性發(fā)展格局。

為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供金融血液和資本力量

從服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展看，各類公私募基金深度參與資本市場，積極挖掘股權(quán)投資機(jī)會，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展提供了金融血液和資本力量。截至2016年底，公募基金和各類資產(chǎn)管理計(jì)劃持有股票市值約占股票總市值的10%，是最重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，推動資本市場更加多元、均衡。截至2017年8月底，私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展到6.37萬億元，在全球前沿科技創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域積極進(jìn)行戰(zhàn)略性、前瞻性布局，主要投資于新一代信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)+、新能源、新材料、芯片制造、人工智能、生物醫(yī)藥等行業(yè)， 79.5%的私募股權(quán)投資基金投資于企業(yè)起步期和擴(kuò)張期，60.9%的創(chuàng)業(yè)投資基金投資于企業(yè)種子期、起步期，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、市場化和規(guī)?；辛ν苿恿酥行∥?chuàng)新創(chuàng)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

開創(chuàng)現(xiàn)代化行業(yè)治理新道路、新局面

從推進(jìn)行業(yè)現(xiàn)代化治理看，基金行業(yè)以《基金法》為基礎(chǔ)，在行政監(jiān)管與行業(yè)自律之間找到了銜接點(diǎn)與均衡點(diǎn)，逐步開創(chuàng)現(xiàn)代化行業(yè)治理新道路、新局面。由全國人大制訂《基金法》，中國證監(jiān)會制訂《私募監(jiān)管管理暫行辦法》，行業(yè)協(xié)會制訂“募投管退”具體行為規(guī)則，法律約束、行政約束和自律管理有機(jī)結(jié)合，持續(xù)性行為監(jiān)管和市場化信用制衡不斷加強(qiáng)，私募基金逐步擺脫“野蠻生長”的烙印，邁入規(guī)范發(fā)展新階段，成長為資本市場的生力軍。截至2017年6月底，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金投資的企業(yè)已經(jīng)有589家成功登陸A股，1731家掛牌新三板。

“使市場起決定性作用”成效明顯

五年來，基金行業(yè)市場化改革不斷推進(jìn)，“使市場起決定性作用”取得明顯成效。公募基金制度成熟，運(yùn)作規(guī)范，《基金法》賦予基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性地位，強(qiáng)制托管制度、每日估值制度、信息披露制度、公平交易制度以及嚴(yán)格的監(jiān)管執(zhí)法，令公募基金的投資者權(quán)益保護(hù)最為充分，成為大眾理財(cái)?shù)目煽抗ぞ摺＝刂?span style="font-family:Arial;">2017年8月底，公募基金有效賬戶數(shù)達(dá)到2.5億戶，較2012年底增長2.28倍。截至2017年6月底，公募基金累計(jì)向持有人分紅達(dá)1.66萬億元，為長期信任公募基金的投資者創(chuàng)造了可觀回報(bào)。公募基金擁有專業(yè)化分工優(yōu)勢，監(jiān)管嚴(yán)格，自律規(guī)范，為養(yǎng)老資產(chǎn)保值增值作出積極貢獻(xiàn)。截至2016年底，公募基金管理公司作為全國社保基金最主要的委托投資資產(chǎn)管理人，管理了超過40%的全國社保基金資產(chǎn)，幫助全國社?；饘?shí)現(xiàn)了年化8.37%的收益，資產(chǎn)增值效果顯著。公募基金對外開放最早，具有國際化視野與發(fā)展理念，率先運(yùn)用金融科技，主動引領(lǐng)普惠金融發(fā)展。余額寶、大數(shù)據(jù)指數(shù)基金、智能投顧迭代式發(fā)展，銷售和交易渠道覆蓋各類終端，與居民儲蓄帳戶實(shí)現(xiàn)安全無縫連接，極大提升了大眾理財(cái)?shù)谋憷院屠碡?cái)效率。私募基金遵循非公開募集和受托理財(cái)本質(zhì)，在不設(shè)行政許可、實(shí)行底線管理的行政監(jiān)管制度下，依托行業(yè)自律和自我信用管理，如雨后春筍，獲得自主發(fā)展新空間。

行業(yè)社會化治理逐步形成新型治理關(guān)系

五年來，基金行業(yè)社會化治理不斷健全，逐步形成政府底線監(jiān)管與行業(yè)自律共治、自律監(jiān)督、自律調(diào)解有機(jī)銜接的新型治理關(guān)系。行業(yè)機(jī)構(gòu)通過行業(yè)理事會、行業(yè)專業(yè)委員會制訂自律規(guī)則、公約，行業(yè)協(xié)會根據(jù)法規(guī)和監(jiān)管要求實(shí)施自律檢查、自律處分、投訴調(diào)解各項(xiàng)工作，推動行業(yè)自我治理落地生根。截至2017年8月底，基金行業(yè)共對7名從業(yè)人員作出市場禁入決定，對26人作出行政處罰，對150余人采取行政監(jiān)管措施，給予17人自律處分，1140人被取消考從業(yè)資格試成績并禁考1-3年；對6家機(jī)構(gòu)作出行政處罰，對43家機(jī)構(gòu)采取暫停備案、撤銷管理人登記或責(zé)令注銷登記、取消會員資格等自律處分措施，公示失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)298家，公示異常私募機(jī)構(gòu)2884家次。響應(yīng)投資者投訴3132件，通過行業(yè)調(diào)解、促成和解事項(xiàng)97件，為投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失4.5億余元。行業(yè)自律發(fā)揮顯著作用，逐步夯實(shí)社會化治理制度基礎(chǔ)。

履行環(huán)境與社會責(zé)任 助力脫貧攻堅(jiān)

五年來，基金行業(yè)積極履行環(huán)境與社會責(zé)任，助力脫貧攻堅(jiān)?；鹦袠I(yè)積極推行ESG責(zé)任投資原則，在投資決策中充分考慮上市公司的環(huán)境治理責(zé)任和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，通過投資組合偏好調(diào)整（用腳投票）、投票表決權(quán)（用手投票）等積極舉措敦促上市公司履行防污減排、主動分紅和公司治理責(zé)任，推動上市公司和發(fā)債企業(yè)更加關(guān)注社會責(zé)任與綠色發(fā)展?；鹦袠I(yè)積極響應(yīng)脫貧攻堅(jiān)號召，根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，集中力量對山西省汾西縣開展一對一精準(zhǔn)扶貧。經(jīng)過充分調(diào)查、研究和論證，依托汾西縣自然人文資源條件，根據(jù)地方政府確定的扶貧重點(diǎn)工作方向，汾西定點(diǎn)扶貧采取“光伏農(nóng)場扶貧托底、洪昌養(yǎng)殖項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)示范、產(chǎn)業(yè)扶貧投資基金開發(fā)引領(lǐng)”的綜合工作方案，捐助2355萬元建設(shè)8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)光伏農(nóng)場，所得收益定向幫扶各鄉(xiāng)鎮(zhèn)深度貧困、無勞動能力的貧困人口；引入龍頭企業(yè)與當(dāng)?shù)睾椴B(yǎng)殖廠深度合作，推動汾西養(yǎng)殖業(yè)做大做強(qiáng)；捐贈1000萬元設(shè)立“汾西縣產(chǎn)業(yè)扶貧投資基金”，推動汾西縣種植、養(yǎng)殖、特色旅游等重點(diǎn)扶貧產(chǎn)業(yè)和縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

深化黨的領(lǐng)導(dǎo) 強(qiáng)化“四個(gè)意識”

五年來，基金行業(yè)深化黨的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化“四個(gè)意識”，不斷提升行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理水平和從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)要求?；鹦袠I(yè)緊密圍繞 “五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，牢固樹立“四個(gè)意識”，在思想上政治上行動上堅(jiān)決與習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致，做到堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)不動搖，貫徹中央決策部署不含糊，落實(shí)中央要求不打折扣。堅(jiān)決落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，堅(jiān)定不移地將防控風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要的位置，依靠強(qiáng)有力的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)排查、應(yīng)對處理、應(yīng)急處置和風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)等綜合措施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力建設(shè)，確保行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。著力加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)控建設(shè)，行業(yè)監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會先后發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》，強(qiáng)化基金管理公司內(nèi)部治理責(zé)任。著力加強(qiáng)從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)，完善從業(yè)人員資格考試管理和持續(xù)性培訓(xùn)，提升從業(yè)人員合規(guī)意識與專業(yè)化水平，努力建設(shè)政治過硬、業(yè)務(wù)精良的從業(yè)人員隊(duì)伍。

全國金融工作會議指出，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，是國家安全的重要組成部分，是大國競爭的核心要素，要堅(jiān)持“回歸本源、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化監(jiān)管、市場導(dǎo)向”四項(xiàng)原則，做好“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革”三項(xiàng)任務(wù)。基金行業(yè)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)全國金融工作會議精神，恪守行業(yè)本質(zhì)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，忠實(shí)于投資者利益，積極參與資本市場供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展，為全面建成小康社會作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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