10月24日，上海證監(jiān)局公布關(guān)于對國泰君安期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，在對國泰君安期貨現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)個別資產(chǎn)管理計劃的交易操作MAC地址等存在異常，而公司對此監(jiān)控不足，不符合《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十一條規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十八條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定，對國泰君安期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。要求公司對上述問題進行整改，加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控，提升業(yè)務(wù)規(guī)范運作水平。要求公司應(yīng)在2017年11月3日前就上述整改落實情況提交書面報告。
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