近日，青島證監(jiān)局向樂視基金銷售(青島)有限公司(簡稱樂視基金青島)出具警示函，其中揭露該公司將1900萬元實(shí)繳注冊資本出借給股東，但未獲總經(jīng)理簽字。
公開信息顯示，樂視基金青島成立于2016年4月，由樂視投資管理(北京)有限公司(簡稱樂視投資)出資2000萬元設(shè)立，后者由樂視網(wǎng)(300104.SZ)控股，法人代表為賈躍亭的兄長賈躍民。
據(jù)了解，樂視基金青島是樂視惟一的基金銷售公司，公司法人代表此前系樂視金融CEO王永利，去年4月變更為郭堅(jiān)(兼任執(zhí)行董事、總經(jīng)理)，王永利則在當(dāng)年5月辭職離開樂視，后出任中國國際期貨副董事長。
在《關(guān)于對樂視基金銷售(青島)有限公司采取出具警示函措施的決定》(簡稱《決定》)中，青島證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)樂視基金青島存在3大問題：
一是公章、人事檔案全部由樂視網(wǎng)信息技術(shù)(北京)股份有限公司管理;
二是實(shí)繳資本2000萬元，出借給股東1900萬元，公司總經(jīng)理未在審批單上簽字;
三是現(xiàn)有員工全部人員經(jīng)費(fèi)均納入樂信網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進(jìn)行會計核算。
青島證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形違反了中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《辦法》)第九條的規(guī)定。
據(jù)報道了解到，樂視基金青島在去年2月前的名字是樂視資產(chǎn)管理(青島)有限公司，更名的同時，業(yè)務(wù)也在“以自有資金對外投資”的基礎(chǔ)上，新增了“公開募集證券投資基金銷售”。也是當(dāng)月，樂視基金的注冊資本從實(shí)繳2000萬元變更為認(rèn)繳兩億元。
去年4月份，樂視獲得互聯(lián)網(wǎng)保險和基金代銷牌照。當(dāng)年12月，樂視基金青島與中融基金管理有限公司(簡稱中融基金)簽署開放式證券投資基金銷售協(xié)議，代銷中融基金部分基金產(chǎn)品。
不過《決定》顯示，樂視基金青島目前尚未開展業(yè)務(wù)。青島證監(jiān)局表示，該公司針對現(xiàn)場檢查反饋意見，已著手整改了上述問題，控股股東也已就維護(hù)公司獨(dú)立性、支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展等方面做出了承諾。
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